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沪深交所发布沪深港通业务实施办法 明确了不同投票权架构公司股

2019-12-03 08:59:02  

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通信业务实施办法》(2019年修订)的通知

为明确在香港联合交易所有限公司上市的不同表决权结构公司的股份纳入深港联合交易所深港联合交易所股份的具体安排,并不断优化和完善内地与香港证券市场的互联互通机制,本所修订了《深港联合交易所深港联合交易所实施办法》,明确了不同表决权结构公司首次股份纳入的条件。

《深圳证券交易所深港联动业务实施办法》已经交易所董事会审议通过,中国证监会批准,现予公布,自2019年10月28日起施行。

上海证券交易所公布《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2019年修订)》

为了明确不同投票权结构的公司在香港联合交易所有限公司上市的具体安排,以及不同投票权结构的公司在沪港通下纳入香港联合交易所的具体安排,不断优化和完善内地与香港股票市场的互联互通机制, 上海证券交易所(以下简称交易所)修订了《上海证券交易所证券交易所-香港沪港通业务实施办法》,明确了不同表决权公司首次股份有限公司成立的条件

经修订的《上海证券交易所沪港通业务实施办法》(2019年修订)(见附件)已经交易所董事会审议通过,并报中国证监会批准。现予公布,自2019年10月28日起施行。

附件:上海证券交易所沪港通业务实施办法

第一章总则

第一条为了规范沪港通业务发展,防范风险,保护投资者合法权益,根据《中国证券监督管理委员会关于内地与香港证券市场交易所互联互通机制的规定》(以下简称《规定》)、《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》),制定本办法。 《上海证券交易所会员管理规则》(以下简称《会员管理规则》)及上海证券交易所(以下简称《交易所》)其他相关业务规则。

第二条投资者、本所会员、香港联合交易所(SEHK)在上海设立的证券交易服务公司(SEHK证券交易服务公司)、本所设立的证券交易服务公司(SEHK证券交易服务公司)以及参与沪港通交易及相关活动的其他市场主体,应当遵守本办法。

本办法未尽事宜,上海证券交易所交易(投资者委托证券交易的除外)和香港证券交易所交易以及交易所会员客户管理事宜,适用交易所《交易规则》、《会员管理规则》等相关业务规则。

第三条交易所对沪港通交易及相关活动实行自律管理。

第二章上海证券交易所交易

第一节证券交易所服务公司参与沪港通业务

第四条证券交易所的证券交易服务公司参与上海证券交易所的沪港通业务,应当申请成为交易所的交易参与人,取得参与人的交易业务单位,并遵守交易所对交易参与人的相关规定。

证券交易所证券交易服务公司不是交易所会员,不享有法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海证券交易所章程和会员管理规则规定的交易所会员权利。

第五条证券交易所证券交易服务公司申请成为交易所交易参与人,应当提交下列文件:

(一)申请表和承诺书;

(二)中国证监会和香港证监会的相关批准文件;

(三)企业法人营业执照;

(四)公司章程。

(五)上海证券交易所的管理制度和技术安排,委托证券交易所承担上海证券交易所相关责任的安排;

(六)董事、监事和高级管理人员的个人资料。

(七)SEHK参与者参与沪港通业务的承诺书、技术标准等要求;

(八)《上海证券交易所服务公司与香港证券结算有限公司(以下简称香港结算)证券交易所结算协议》;

(九)拟开展沪港通业务的SEHK参与者名单,以及上述SEHK参与者符合技术标准和其他要求的说明;

(十)与上海证券交易所有关的收费方法和标准;

(十一)交易所要求的其他文件。

第六条SEHK证券交易所服务公司应当向交易所报告投资者委托的SEHK参与者沪港通交易指令,并承担相应的交易责任。

本所作出沪港通交易申报后,SEHK证券交易所服务公司应确认交易结果,接受交易回报,并发送给相关SEHK参与者和香港进行结算。

证券交易所服务公司应当对证券交易所参与者的交易行为进行管理,并对证券交易所的非法交易行为采取必要措施。

第七条SEHK证券交易所服务公司可以委托SEHK代表其履行本办法规定的相关职责,但仍应当承担未充分、妥善履行相关职责的责任。

第八条证券交易所服务公司应当制定沪港通业务风险控制措施,加强内部控制,防范业务风险。

第九条SEHK证券交易所服务公司应当为SEHK参与者参与沪港通业务制定技术标准和其他要求,并对拟开展沪港通业务的SEHK参与者的技术系统进行测试和评估。

第十条SEHK证券交易所服务公司应要求符合条件的SEHK参与者签署《上海证券交易所业务承诺书》,该承诺书应包括但不限于以下内容:遵守内地和香港的相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则;认可并执行SEHK证券交易服务公司根据上述规定及双方协议提出的相关要求,并要求其客户通过合同或其他安排认可并执行相关要求;确认并要求客户确认本办法及本所其他业务规则中关于通过合同或其他安排免除本所责任的相关规定。

第十一条证券交易所服务公司应当为上海证券交易所投资者和证券交易所参与者了解相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则、业务流程、收费方式和标准等提供必要的便利和指导。

第十二条证券交易所证券交易服务公司应当遵守内地有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则。

SEHK证券交易所服务公司应采取适当措施督促SEHK参与者,要求SEHK参与者督促其客户遵守内地相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则的规定,并要求SEHK参与者向客户充分披露上海证券交易所交易的风险和因违反上述规定而承担法律法规责任的风险。

第十三条证券交易所服务公司按照本办法第五条规定向交易所提交的材料内容发生变化的,应当在变化后3个交易日内向交易所提交更新材料。

证券交易所证券交易服务公司应当按照本所的要求提供上海证券交易所的经营报告。

第十四条发生影响或者可能影响证券交易所证券交易服务公司运营的重大事件时,应当立即向本所报告,说明事件原因、现状、可能的后果和对策。

第十五条证券交易所服务公司应当妥善保管履行本办法规定职责形成的各类文件和资料,并采取适当方式要求证券交易所参与者妥善保管上海证券交易所客户的数据、委托和申请记录等。,期限不少于20年。

第二节上海证券交易所

第十六条沪港通股票包括以下范围的股票:

(一)上证180指数成份股;

(二)上海证券交易所380指数成份股;

(三)在本所上市的a股上市公司。

在本所上市公司股票风险预警板上交易的股票(即st、﹡st股票和退市股票)、停牌股票、外币股票(即b股)和本所认定的其他特殊情况的股票不包括在上海证券交易所内。

经监管部门批准,本所可以调整上海证券交易所股票的范围。

第十七条在上海证券交易所以外的证券交易所上市的股票,因相关指数成份股调整等原因,属于本办法第十六条第一款规定的范围,不属于本办法第十六条第二款规定的范围的,应当转让给上海证券交易所。

若h股上市公司在本所上市,或在本所上市公司在本所h股上市,或该公司于当日在本所及本所a股及h股上市,其a股将于上市完成10个交易日及相应h股稳定期结束后转让至上海证券交易所。

第十八条沪港通股票因相关指数成份股调整等原因不再属于本办法第十六条第一款规定的范围或者第十六条第二款规定的范围的,应当转出。

第十九条证券交易所服务公司通过其指定网站公布上海证券交易所股票列表。相关股票转入或转出的有效时间为证券交易所服务公司公布的时间。

第三节特殊交易事项

第二十条沪港通股票以人民币报价和交易。

第二十一条上海证券交易所的交易日和交易时间由证券交易所证券交易服务公司在其指定网站上公布。

第二十二条沪港通交易应当通过竞价方式进行,本所另有规定的除外。

第二十三条上海证券交易所实行限价申报交易,本所另有规定的除外。

上海证券交易所限价单应包括证券账号、经纪人代码、经纪人客户代码、证券代码、交易方向、数量、价格等。

根据监管要求,交易所可以要求证券交易所证券交易服务公司提供与其交易申报相关的投资者信息,或者从中国结算获得与证券交易商客户代码相关的投资者信息。

第二十四条依照本办法第十八条从上海证券交易所转出并在本所上市的股票,不得通过上海证券交易所买入,但可以卖出。

第二十五条上海证券交易所融资融券标的股票属于本所市场融资融券标的股票范围。

第二十六条证券交易所证券交易服务公司应对上海证券交易所担保的卖空交易申报给予特别标记。

担保卖空的申报价格不得低于该股票的最新交易价格;如果当天没有交易,申报价格不得低于上一交易日收盘价。

SEHK证券交易所服务公司应督促SEHK参与者要求其客户在返还为保证卖空而借入的股份之前卖出相同的股份,但超过已发行股份数额的部分除外。

第二十七条单个上海证券交易所在单个上海证券交易所交易日担保的卖空比例不得超过1%;在上海证券交易所连续10个交易日内,单只上海证券交易所股票的保证卖空率不得超过5%。SEHK证券交易所服务公司应当按照上述比例要求进行前端控制。

SEHK证券交易所服务公司应在上海证券交易所每个交易日结束时,通过其指定网站披露上海证券交易所的担保卖空比率。

本所可以根据市场情况调整本条第一款规定的担保卖空比例限额,或者暂停受理沪港通股份担保卖空申报。

第二十八条因交易所市场融资交易的融资监测指标达到规定比例,属于上海证券交易所的单只股票暂停融资的,交易所可以要求证券交易所服务公司暂停向上海证券交易所提交融资融券申报单。若该股票的融资监控指标降至规定比例,且该股票被交易所恢复融资买入,交易所可通知证券交易所服务公司恢复提交沪港通股票保证金交易申报单。

上海证券交易所单只股票卖空保证金达到规定比例,被交易所停牌的,交易所可以要求证券交易所证券交易服务公司暂停提交上海证券交易所证券交易所担保卖空申报单。若股票卖空保证金降至规定比例,且交易所恢复股票卖空,交易所可通知证券交易所服务公司恢复提交沪港通股票担保卖空申报单。

第二十九条除下列情形外,不允许上海证券交易所股票非交易转让:

(一)上海证券交易所为保证卖空而借入和借出的期限不超过一个月的股票;

(二)一日不可展期的沪港通股票在其自有证券范围内借入和借入,满足证券持有检查的要求;

(三)SEHK参与者与其交易客户之间为处理错误交易而转让沪港通股份;

(4)基金管理人通过统一账户购买沪港通股票后,分配到其管理的基金账户;

(五)本所和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)规定的其他情形。

第三十条SEHK证券交易所服务公司接受通过上海证券交易所销售证券的委托时,应当采取适当措施,要求SEHK参与者确保客户账户中有足够的证券,不得接受客户在没有足够证券的情况下直接在市场上销售证券的委托。

第三十一条通过上海证券交易所购买的股票在交付前不得出售。

第三十二条SEHK证券交易所服务公司和SEHK参与者不得自行配合投资者买卖沪港通股票的指令,不得在SEHK以外的地方以任何其他形式提供沪港通股票转让服务,中国证监会另有规定的除外。

第三十三条证券交易公开信息中公布的名称为“上海证券交易所专用”,用于上海证券交易所通过其证券交易服务公司进行的证券交易。

第三十四条未经SEHK同意,SEHK证券交易所服务公司不得向SEHK参与者及其交易客户以外的其他机构和个人提供或传播SEHK允许的交易信息,也不得用于开发指数或其他产品。

SEHK证券交易所服务公司应当采取适当措施,要求SEHK参与者和SEHK参与者要求其客户遵守前款规定。

第三十五条证券交易所服务公司应当按照交易所的市场收费标准支付上海证券交易所交易手续费等相关费用。

SEHK证券交易所服务公司应与HKSCC签订协议,委托HKSCC结算沪港通交易,并支付交易手续费及其他相关费用。

第三十六条因上海证券交易所权益的分配和转换、上市公司的收购等情况或异常情况,除收购的上海证券交易所股份外,本所的上市证券可以通过上海证券交易所出售,但交易所另有规定的除外。

因上海证券交易所股份权益分配或转换或收购上市公司而未在本所上市的证券,不得通过上海证券交易所买卖。

第三十七条交易所可以根据市场需要,调整上海证券交易所的交易方式、订单类型、申报内容和方式、业务范围、交易限制等规定。

第四节限额控制

第三十八条证券交易所服务公司应当实时监控沪港通交易每日限额的使用情况,并在其指定网站上公布限额的使用情况。

第三十九条沪港通交易当日配额余额的计算公式为:当日配额余额=每日配额-申报买入金额、卖出金额、申报买入金额、被交易所拒绝金额与低于申报价格的买入价格之间的差额。

第四十条当日配额在本所公开发售阶段用完时,证券交易所证券交易服务公司将暂停接受该期间的后续买入申报,但仍将接受卖出申报。此后,在交易所连续竞价阶段开始前,若当日配额余额因取消买入申报、被交易所拒绝或成交申报而大于零,证券交易所证券交易服务公司将恢复接受后续买入申报。

如果当日的配额在交易所的连续投标阶段或收市拍卖阶段用完,证券交易所证券及交易服务公司将于当日停止接受其后的买入申报,但仍会接受卖出申报。除本所另有规定外,在上述期限内停止接受购买申报的,不得在当日恢复。

第四十一条SEHK证券交易所服务公司应当采取适当措施,要求SEHK参与者和SEHK参与者要求其客户不得恶意占用配额,不得通过低价大额申购申报等方式影响配额控制。参与上海沪港通交易时。

第五节持股比例限制

第四十二条投资者参与上海证券交易所应当遵守《若干规定》中的持股比例限制。

第四十三条投资者违反相关持股限额买卖沪港通股票时,SEHK证券交易所服务公司应当采取适当措施,要求SEHK参与者拒绝接受交易指令、平仓或者采取其他止损和纠正措施。

第四十四条投资者按照规定履行信息披露义务时,其通过上海证券交易所以其他方式持有的同一上市公司境内外上市股份应当一并计算。

第四十五条当日交易结束后,单个境外投资者通过上海证券交易所等方式持有同一上市公司股份,合并计算超过一定比例的,应当在上海证券交易所5个交易日内进行清算,并按照有关规定及时履行信息披露义务。

第四十六条当日交易结束后,如果所有境外投资者通过上海证券交易所等方式持有同一上市公司的股份,且合并计算超过一定比例,交易所将按照“先买后卖”的原则,向证券交易所服务公司等境外投资者发出清算通知。SEHK证券交易所服务公司应及时通知SEHK参与者,并要求他们通知投资者。投资者应自收到通知之日起5个交易日内在上海证券交易所进行超额清算。

其他境外投资者在上海证券交易所五个交易日内自行减持,导致上述总持股低于限额的,证券交易所证券交易服务公司可以主动或根据通知的投资者通过证券交易所参与者向其提出的减持请求,向交易所申请原持股人继续持有原股份。

第四十七条上海证券交易所投资者未按规定办理股份超限额交易的,SEHK证券交易所服务公司应当要求相关SEHK参与者平仓。

第三章香港证券交易所交易

第一节交易所会员参与香港沪港通业务

第四十八条参加香港证券交易所的交易所会员应当符合交易所证券交易服务公司规定的技术标准和其他要求。

第四十九条参加香港证券交易所的交易所会员应当与交易所证券交易服务公司签订香港证券交易服务合同,约定双方的权利和义务。

第五十条本所对客户交易行为管理的规定适用于本所会员参加香港证券交易所。

第五十一条交易所会员应当向客户充分披露香港证券交易所的投资风险,督促客户遵守内地和香港的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则,接受交易所的监督。

第五十二条本所会员可以按照约定终止与本所证券交易服务公司的香港证券交易服务合同,但应当为客户作出妥善安排。

第五十三条 本所证券交易服务公司可以与本

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